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韩国加密交易所自愿遵守反洗钱规则,升级内控系统

随着韩国政府加强反洗钱(AML)监管,韩国主要的加密货币交易所都是自愿遵守规则的。但据报道,反而是银行没有遵守相关规定。韩国也一直在与美国讨论如何推进与加密货币相关的反洗钱措施。

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韩国的反洗钱指令目前对于加密货币交易并不直接适用。政府已经让银行负责监控和报告任何与加密货币相关的洗钱活动。为了遵守国家的反洗钱指令,韩国大多数主要银行都增加了合规官员。

据《韩国时报》周五报道,NH Nonghyup 银行“最近成立了一个专门处理合规相关问题的独立部门,《韩国时报》补充称,该行将在该部门工作的员工人数从16人增加到23人。《Joongang Daily》上周六指出:尽管韩国金融监管机构(FSS)做出了上述努力,但仍警告称,该行尚未充分改善内部控制体系。

韩国还与美国合作,推动有关加密货币的反洗钱措施。据《韩国时报》报道:美国财政部长 Sigal Mandelker已与韩国金融服务委员会副主席Kim Yong-beom商讨,除了国际合作措施外,如何加强反洗钱措施,特别是与加密资产有关的措施。

然而,美国发现韩国银行的反洗钱措施并不充分的。韩国最高金融监管机构金融服务局(FSC)周五表示,纽约金融服务部(NYDFS)“已通知金融监管机构,其计划调查涉嫌不符合合规准则的韩国银行(在纽约的业务)”。

据《Joongang Daily》报道,美国监管机构表示,美国监管机构已经对Nonghyup银行处以1100万美元的罚款,“原因是对反洗钱的监管不力”。

纽约金融服务部将在本月底或下个月底开始对6家在纽约运营的韩国银行进行调查。这六家银行是“Nonghyup银行、Woori银行、KB Kookmin银行、Shinhan银行和两家国有银行——韩国兴业银行和韩国开发银行”。

由于纽约金融服务局的处罚将损害韩国金融业的整体声誉,当地金融监管机构也在努力鼓励银行加强其控制和合规体系。名单包括为加密货币交易所提供实名制服务的银行:Nonghyup 银行、Shinhan银行和韩国兴业银行。他们有责任确保他们所服务的加密货币交易帐户符合反洗钱原则。FIU在韩国对反洗钱以及非法资金负责,这其中也包括了恐怖主义融资。FIU与FSS合作,确保银行遵守反洗钱规则。这两个机构都向FSC报告。

加密货币交易所目前不受金融情报机构或金融安全局的直接监管,但监管机构已提议将其置于这两个机构的管辖之下。与此同时,该国最大的加密货币交易所正在自愿升级其反洗钱和内部控制系统。Bithumb已经阻止11个国家使用其平台,并降低了不使用实名制账户的提款限额。Upbit交易所也采用了汤森路透(Thomson Reuters)的系统。23家加密货币交易所同意遵守韩国区块链行业协会制定的自律标准。


来源:巴比特

根据国家《关于防范代币发行融资风险的公告》,大家应警惕代币发行融资与交易的风险隐患。

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